Учебный материал в форме юридических лекций для самоподготовки студентов ВУЗов различных специальностей и направлений. Информация представлена в виде конспектов с тематической разбивкой по изучаемым предметам и вопросам.
Понятие, значение, принципы и элементы планирования расследования преступлений
Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.
Цели планирования заключаются в том, чтобы обеспечить:
- - полноту, всесторонность и объективность расследования;
- - целеустремленность расследования, направленность его на достижение конкретной задачи;
- - достижение этой задачи с наименьшими затратами времени, сил и средств;
- - взаимодействие следователя со специалистами, сотрудниками оперативно-розыскных подразделений, а также с другими правоохранительными органами. При этом необходимо иметь в виду, что расследование преступлений все более становится коллективной деятельностью (разумеется, при полном сохранении руководящей роли следователя и его ответственности за результаты расследования).
Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно должно основываться на определенных принципах. Следует выделить три главных принципа планирования .
1. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, точно обозначены сроки их проведения и исполнители. Бессмысленно, например, указывать в плане: «провести допросы свидетелей», «провести обыски у подозреваемых» и т.д., ибо такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия.
2. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела с учетом всех его особенностей. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового. В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследования по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных ситуаций. Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании различных видов преступлений. Разумеется, любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержанием исходя из особенностей расследуемого дела.
3. Принцип динамичности означает, что составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск у другого подозреваемого и т.д. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследования от большинства других планов.
В криминалистической литературе упоминаются и некоторые другие принципы планирования (соблюдения законности, реальности, научности и т.п.), но в них нет отчетливо выраженной специфики, отличающей планирование расследования по уголовным делам от планирования в какой-либо иной сфере деятельности. Совершенно очевидно, что любой план должен строиться с учетом действующего законодательства, на реальной основе, т.е. быть осуществимым, что в нем должны учитываться достижения науки и другие факторы, делающие планирование расследования максимально эффективным.
Как уже отмечалось, планирование - сложный и непрерывный мыслительный процесс, который заканчивается только с окончанием расследования. Не следует смешивать планирование и план. План - это конечный результат, итог, материальная форма, в которую облекается работа следователя по планированию расследования. В начале расследования, когда в распоряжении следователя имеются лишь отрывочные и непроверенные сведения о событии преступления и в то же время необходимо безотлагательно провести следственные действия, направленные на закрепление следов преступления, розыск и изобличение преступника, план может не фиксироваться в письменной форме. Однако в самом непродолжительном времени объем собранных материалов увеличивается, и от следователя требуется серьезная аналитическая работа по их осмыслению и определению дальнейших действий. На этом этапе необходима разработка подробного письменного плана.
Помимо плана расследования по делу составляются планы проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.
Планирование расследования - это деятельность следователя по определению путей, средств и методов (включая порядок и сроки их реализации) поэтапного решения уголовно-процессуальных и тактических задач в ходе проверки выдвинутых по делу версий.
Суть планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в сочетании с разработкой оптимальной системы действий, обеспечивающих их успешное решение в кратчайшие сроки.
Виды планирования расследования
Виды планирования расследования преступлений:
- планирование производства конкретного следственного действия;
- планирование расследования по отдельному уголовному делу;
- планирование расследования по нескольким уголовным делам, находящимся в производстве следователя.
- первоначальное (на первоначальном этапе - первоначальные процессуальные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия);
- последующее (на последующих этапах производства по уголовным делам, в т.ч по делам, приостановленных производством).
Принципы планирования расследования
Принципы планирования расследования:
- индивидуальность,
- динамичность,
- конкретность,
- реальность,
- оптимальность.
Индивидуальность планирования означает, что по всем уголовным делам должен составляться свой план расследования с учетом ситуаций, характерных для данного конкретного случая. Не бывает двух абсолютно одинаковых преступлений, соответственно не может быть и двух идентичных планов расследования. Индивидуальность каждого преступления требует творческого подхода к составлению плана, учета закономерностей поведения участников процесса в типичных ситуациях производства следственных действий в ходе производства по каждому отдельно взятому уголовному делу.
Динамичность планирования предполагает обязательность учета модификации следственных ситуаций, их изменения от исходных к промежуточным, а затем к конечным. В этом принципе находит отражение диалектическая закономерность развития событий, необходимость поиска и изучения новой информации, учета, оценки полученных результатов, корректировки плана по ходу его выполнения. План расследования может изменяться, уточняться, дополняться даже в процессе его составления, если поступает новая информация, которая ранее не была известна следователю.
Конкретность планирования увязывается с необходимостью составления детальных (по всем параметрам) планов. План расследования должен содержать информацию обо всех вопросах, подлежащих разрешению (преимущественно в контексте проверки выдвинутых версий), намечаемых следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях, сроках и условиях материально-технического обеспечения их производства, исполнителях, порядку привлечения специалистов и т.д.
Реальность планирования заключается в том, что оно должно быть не просто увязано с процессом выдвижения версий, но и обеспечено необходимыми для их проверки ресурсами, гарантирующими возможность выполнения намеченных мероприятий в установленные сроки.
Оптимальность планирования предполагает, что составленный план на данном этапе расследования окажется наиболее эффективным для достижения поставленных целей, в том числе с учетом необходимости решения целого ряда задач в условиях тактического риска, что требует разработки резервных вариантов выполнения отдельных действий, тактических комбинаций, операций.
Силаев Станислав Сергеевич
студент юридического факультета Российский Государственный Социальный Университет, г. Москва, Российская Федерация
Аннотация: В статье определена общая характеристика планирования расследования преступлений. Рассмотрено квалифицированное планирование. Выделены принципы планирования.
Ключевые слова: планирование, квалифицированное планирование, принципы планирования, преступление
The concept and principles of planning of investigation of crimes
Silaev Stanislav
law student Russian State Social University Moscow, Russian Federation
Abstract: The article defines the General characteristics of the planning of the investigation of crimes. Considered a qualified plan. The principles of planning.
Keywords: planning, qualified planning, principles of planning, the crime
Многостороннее, полное и справедливое изучение факторов процесса исследования обстоятельств дела в установленные законодательством сроки может быть достигнуто при условии квалифицированного планирования расследования, являющегося испытанным средством научной организации расследования и работы следователя.
В основе планирования как функции следователя лежит познавательный процесс, слагающийся из множества аналитических и моделируемых процедур и построения по их результатам логических выводов, сводящихся, в конечном счете, к принятию организационных, тактических и процессуальных решений .
При квалифицированном планировании расследования познавательными объектом являются:
1) оперативно-розыскные материалы;
2) криминалистическая характеристика преступления;
3) обстоятельства совершения преступления и его уголовно-правовая квалификация;
4) следственная ситуация на момент планирования;
5) розыскные и следственные версии;
6) собранные на данной стадии расследования доказательства о преступлении и причастных к нему лицах;
7) степень доказанности тех или иных фактов, событий, действий.
Спецификой расследования многоэпизодных преступлений является сетевое планирование, составной частью которого являются различного рода сетевые планы, схемы, графики, особенно схемы-шахматки .
Таким образом, при квалифицированном планировании расследования преступлений необходимо учитывать ряд специфических факторов, обусловленных как механизмом совершения преступлений, так и социально-психологическими качествами потерпевших и преступников.
Анализ литературы и исследование материалов уголовных дел, в совокупности с выявленными недостатками в организации планирования и тактике проведения следственных действий, дает основание для вывода о том, что у молодых следователей и экспертов-криминалистов, пока еще нет необходимых умений и навыков квалифицированного планирования по отысканию и изъятию вещественных доказательств, особенно микрообъектов и запаховых следов и производства по ним соответствующих экспертиз .
Итак, планирование является важнейшим средством организации расследования.
Еще М.С. Строгович отметил, что «бесплановое следствие - не следствие, а бесполезное блуждание по фактам и событиям, на которые следователь случайно наталкивается и которые он не может ни связать, ни объяснить» .
Деятельность следователя, направленная на раскрытие и расследование преступлений, представляет собой многокомпонентный процесс, сопровождающийся сложностями, обусловленными разносторонностью взаимодействия с иными участниками расследования, и зачастую сопряженный с необходимостью устранения противодействия, осуществляемого преступниками, которое А.Ю. Головин определяет как «…как умышленную деятельность (сложную систему действия, бездействия) преступников и связанных с ними лиц, препятствующую работе правоохранительных органов по раскрытию и расследованию конкретных преступлений» .
Кроме того, немаловажным фактором, определяющим необходимость планирования расследования, является загруженность следователей, в производстве которых находится несколько уголовных дел, большей частью многоэпизодных.
Эффективность деятельности следователей, направленной на раскрытие и расследование преступлений, находится в прямой зависимости от методов планирования, способности организовать и распределить служебную деятельность. Определяя роль планирования, Е.П. Ищенко писал: «с учетом того, что основными субъектами криминалистической деятельности являются следователи, оперативные работники и эксперты-криминалисты, между которыми должно быть взаимопонимание и взаимодействие в ходе расследования самых различных преступлений (от карманных и квартирных краж до террористических акций и подделки валюты), становится очевидным, что без организационного начала, каковым является планирование деятельности, не обойтись» .
Вопросы, рассматривающие понятие, принципы и технику планирования, достаточно подробно исследованы учеными. Р.С. Белкин отмечал, что планирование является методом организации расследования, организующим началом, основой расследования . По мнению В.Д. Зеленского, «планирование представляет собой умственный процесс выбора средств расследования, распределения их в пространстве и времени» .
Как справедливо замечает А.Г. Мусеибов, «планирование расследования состоит в определении направлений расследования, построении следственных версий и разработке вытекающих из них задач и вопросов, выборе оптимальных следственных действий или комплексов действий (операций) для проверки выдвинутых версий, определении объема оперативно-розыскных и иных обеспечивающих мероприятий, времени, места, сроков и последовательности их проведения, состава их участников. Планирование направлено на обеспечение полноты и быстроты расследования и осуществляется на всех его этапах с учетом особенностей расследуемого преступления, вытекающих из собранных фактических данных задач и конкретной следственной ситуации» . По мнению А.В. Дроздова, «…планирование расследования – это мыслительный процесс, имеющий цикличный характер его структурных элементов, направленных на установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания по конкретному уголовному делу».
Осуществляя работу по планированию, необходимо руководствоваться принципами, являющимися его руководящими началами и основой. Рассматривая процесс планирования, В.В. Кубанов и В.К. Толоконников указывали: «в основе данного процесса лежат основополагающие идеи (начала), которые необходимо соблюдать в ходе планирования, иначе творческая деятельность превратится в хаотичное, бессистемное философствование … принципы планирования являются средством самоконтроля следователя и в конечном итоге обеспечивают успешность раскрытия и высокое качество расследования» .
Однако при достаточной разработанности вопросов планирования на сегодняшний день нет единообразного представления о видах и содержании его принципов. Согласно исследованию С.В. Кузьмина, количество принципов, на которые указывают ученые применительно к планированию, колеблется от двух до десяти, что объясняется тем, что криминалисты перечисляют принципы, не определяя их сути, представляя в некоторых случаях их как основные положения и условия предварительного следствия .
В.К. Толоконников, рассматривая принципы планирования, ставил их в зависимость от уголовного процесса, судебной психологии, логики и др., добавляя в их перечень такие, как законность, научность, а также «гипотетичность» и формулируя его содержание как «построение плана на основе логически построенных и основанных на фактических данных предположительных умозаключениях следователя» . Это, в свою очередь, отмечает и профессор А.В. Варданян .
Таким образом, в определении перечня принципов планирования мы, исходя из определения их как требований, предъявляемых именно к мыслительному процессу следователя, согласны с Е.П. Ищенко, указывающим на следующие необходимые принципы планирования: индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность .
Содержание деятельности следователя по планированию преступлений представляет собой многосложные умственные операции и действия, объединенные между собой в определенный комплекс. Сущность планирования представляет собой анализ криминалистически значимой информации, направленный на поиск целесообразных методов расследования, определение необходимого для данной ситуации комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемый на основании профессиональных знаний, которыми обладает следователь и рекомендаций методики расследования вида или группы преступления.
Так, например, определенная сложность осуществления следователями и дознавателями планирования расследования хищений на объектах транспорта предопределила осуществленное нами исследование, проведенное в виде анкетирования, которое показало следующие результаты: планируя расследование конкретного преступления, лица, в производстве которых находится уголовное дело, руководствуются: личным опытом – 56 %; рекомендациями коллег, имеющих более значительный стаж службы – 75 %; рекомендациями, изложенными в научной литературе – 13 %. Таким образом, достаточно часто следователи и дознаватели опираются на мнение коллег, не изучавших материалы уголовного дела и не владеющих информацией, что негативно сказывается на содержании плана, нередко в таком случае формально составленном.
Так, при расследовании многоэпизодных хищений, совершаемых на транспорте, в рамках одного уголовного дела целесообразно планировать расследование каждого эпизода преступной деятельности отдельно, объединив их в один план.
Таким образом, одним из важнейших средств организации расследования преступления, является его планирование, представляющее собой обязательное условие обеспечения эффективности деятельности следователя и дознавателя. Являясь сложным динамичным процессом осуществления мыслительной деятельности, планирование направлено на решение как организационных, так и познавательных задач расследования, позволяя при возможно минимальных затратах времени и сил добиться желаемого результата.
Расследование преступлений требует высокой организации следственной работы, в осуществлении которой большое значение приобретает планирование расследования. Необходимость планирования вытекает из всей сути деятельности следователя в расследовании преступлений, которая требует организованности, скорости. Задачей каждого следователя является изучение научных основ планирования и внедрения в следственную практику. Планирование определяет эффективность расследования, его целеустремленность, экономию сил и средств следственного аппарата.
Планирование расследования - сложная понятийная конструкция, которая представляет собой совокупность действий, которые выполняются в определенной последовательности и направленные на решения относительно самостоятельных задач. Планирование является важной предпосылкой, организационной основой расследования преступлений, средством, обеспечивающим упорядоченность расследования, действием, направленная на обеспечение его успеха.
Планирование расследования - это сложная мыслительная деятельность следователя, направленная на определение целей и оптимальных конкретных путей их достижения на конкретном этапе расследования преступления.
Планирование расследования тесно связано с построением и проверкой версий. Выдвижение криминалистических версий не является самоцелью, это - необходимая предпосылка организации деятельности по установлению истины в деле. Вслед за выдвижением версии идет вывода из нее всех необходимых последствий, которые становятся отправными пунктами в расследовании, что является элементом планирования. Кроме того, прослеживается взаимосвязь между теорией и теорией планирования. Разрывая эти теории, мы лишаем его планирования основы, превращая в совокупность прагматических положений. Версия служит основанием планированию, логическим обоснованием содержания плана расследования. Логика взаимосвязи находит свое выражение в выведении следствий (предположений) из версии, которые становятся основанием для организации следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по их проверке, создавая, таким образом, неразрывно связанную систему: от версии - к последствиям и к действиям, направленным на их проверку.
В практической деятельности эти процессы осуществляются одновременно. Версия определяет содержание планирования; следствия, выведенные из нее, рассматриваются в подавляющем большинстве как цели, определяются и учитываются в письменном плане как обстоятельства, вопросы, устанавливаются, решаются во время расследования (составляют обстоятельства, подлежащие доказыванию в деле). Средства проверки версии являются средствами их установления.
При составлении любого плана расследования необходимо придерживаться определенных общих положений, которые составляют принципы планирования.
Принципы планирования - это объективные и закономерные по своей природе требования, которые выдвигаются к следственной деятельности и выступают отправными положениями в ее практическом осуществлении.
Назовем основные принципы планирования:
1. Принцип индивидуальности.
Индивидуальность планирования связана со своеобразием конкретного преступления, которая должна учитываться при составлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие черты однородных преступлений приводят к тому, что на конкретных этапах расследования могут проводиться одни и те же следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, которые составляют определенный алгоритм. Однако индивидуальность каждого преступления всегда требует творческого подхода к составлению плана, учета как общих закономерностей, так и специфики события, которое расследуется. Поэтому план расследования должен быть индивидуальным, рассчитанным на конкретное преступление, а не шаблонным. Принцип индивидуальности приобретает важное практическое значение в связи с возрастающим использованием в расследовании преступлений схем типовых версий, программирования и моделирования, применение которых не исключает, а предполагает творческий подход к решению следственных задач.
2. Принцип динамичности.
Динамичность определяет непрерывность процесса планирования, его оперативность, гибкость, изменяемость. План расследования - не разовый и неизменный акт. Он должен быть гибким, подвижным, изменяемым в зависимости от складывающейся ситуации может меняться. Во время расследования непрерывно поступает новая информация, выясняются новые обстоятельства. Поэтому часть намеченных действий теряет смысл, возникает потребность в дополнительных.
3. Принцип реальности
Означает, что разработанный следственным план должен строиться на основе реальной оценки фактов, из реальных и обоснованных версий. Запланированные мероприятия должны быть действительно необходимы и осуществлении в установленные законом сроки, с использованием законных средств. Реальность плана-это также его сбалансированность в ресурсах и лимита времени. Объем следственных, оперативно-розыскных, процессуальных, организационных действий, включенных в план, необходимо обеспечить определенными силами и средствами. Сбалансированность во времени заключается в выполнении количества действий, намеченных на данный промежуток времени. План должен быть напряженным, но в пределах реальных возможностей следователя. В противном случае план не будет средством четкой организации работы, часть мероприятий останется невыполненной, "пострадает" качество расследования.
4. Принцип конкретности.
Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить во время расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей. План - рабочий инструмент следователя. Он не должен содержать лишь общие задачи и общее направление расследования. Наоборот, он должен быть конкретным и содержать конкретные задачи, вытекающие из конкретных версий.
Кроме названных принципов, в криминалистической литературе еще называют следующие: законность, обоснованность, экономичность, оптимальность, ситуационность, однако почти все они отражены в проанализированных принципах.
Планирование расследования выполняет множество функций. Среди них можно выделить основные:
1) определение правильных путей раскрытия преступления на основе уголовно-правовой квалификации;
2) обеспечение объективности, полноты и всесторонности расследования;
3) своевременное применение научно-технических и тактических приемов криминалистики с учетом особенностей каждого дела;
4) обеспечение наиболее эффективного сочетания оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий при расследовании;
5) содействие экономии сил и средств следственного аппарата и скорость расследования.
Классификация видов планирования имеет условный и относительный характер: четкой границы между видами планирования нет, разные виды планирования осуществляются параллельно, переходят друг в друга в рамках единого процесса. Виды планов зависят от того, по каким основаниям осуществляется их классификация.
1. По объекту планирования: планирование, которое осуществляется по одному уголовному делу, в том числе планирование общего процесса расследования и его составных элементов (следственного действия, совокупности следственных действий, тактических операций, решения тактических задач, процессуальных действий и т.п.); планирование в группе уголовных дел (календарное).
2. В зависимости от характеристики и обстоятельств преступления, которое расследуется: по версиям; по эпизодам (составами преступлений); за виновными лицами.
3. За организационными формами расследования планирование расследования, которое осуществляется следователем единолично; согласованное планирование - следователя и оперативного работника; планирование расследования, которое осуществляется группой, бригадой следователей, следственно-оперативной группой.
Рассмотрим некоторые из приведенных видов планирования более подробно.
Планирование расследования конкретного преступления или расследования по конкретному уголовному делу (которое, собственно, и излагается преимущественно) в свою очередь имеет несколько видов (подвидов). Принимая во внимание этап, выделяют планирование на начальном и последующем этапах расследования. Можно также выделить планирование проверки заявления (сообщения) о преступлении в порядке ст. 97 УПК Украины (доследственной, предыдущей).
Планирование конкретного следственного действия (как и тактической операции) взаимосвязано с планированием расследования по делу и происходит во время реализации соответствующего плана. Им охватываются все этапы (стадии) следственного действия И таким образом моделируется вся деятельность ее организации, проведения и тактика. Определяются: цель, что нужно установить, выяснить в ходе следственного действия; время, место проведения, круг участников, помощников и их обязанности, понятых; необходимые для производства и фиксации технико-криминалистические и вспомогательные средства; другие организационные мероприятия; дельные тактические приемы (особенно для рабочего этапа); приемы и средства фиксации хода и результатов действия.
Согласованное планирование (совместно с оперативными работниками) имеет место в случае расследования многоэпизодных делах, в сложных делах об особо тяжкие, резонансные преступления, возбужденных по материалам оперативно-розыскной деятельности и т.д. Такой вид планирования рассматривается как форма взаимодействия следователя с органом дознания.
Календарное планирование имеет место в случае одновременного расследования следователем нескольких уголовных дел. Такое планирование имеет целью обеспечения равномерного распределения работы и времени в каждом деле.
Планирование расследования по конкретному уголовному делу состоит из нескольких условных этапов, которые характеризуются соответствующими приемами.
На первом из них определяются обстоятельства, которые нужно установить, выяснить. Для этого анализируются имеющиеся исходные фактические данные, содержание выдвинутых версий, чтобы конкретизировать последствия, вытекающие из них; учитываются предписания ст.ст. 64 и 23 УПК Украины.
На втором этапе намечаются пути установки, решения запланированного. Это заключается в определении необходимых и целесообразных следственных действий, оперативно-розыскных, иных мероприятий, тактических операций, которые направлены на доказывание этих обстоятельств или опровержения их существования. Во время указанной деятельности используются программы (алгоритмы) расследования, разработаны в соответствующих отдельных криминалистических методиках.
Для третьего этапа характерно определение терминов, удобном последовательности проведения, исполнителей запланированных действий и мероприятий. Подавляющее большинство из них выполняет следователь. Также определяется, что будет проводить орган дознания (конкретный работник - член следственно-оперативной группы), которой экспертном учреждении (конкретному эксперту в определенных случаях) поручается производство судебной экспертизы, к выполнению чего следует привлечь представителей общественности. Устанавливая сроки, следует иметь в виду процессуальные сроки, предусмотренные УПК Украины (например, ст. 120 - сроки досудебного следствия).
Фактически подобным образом проводится планирование проверки заявления (сообщения) о преступлении с учетом особенностей ее предмета (основное - установление наличия или отсутствия основания в соответствии с ч. 2 ст. 94 УПК Украины в возбуждении уголовного дела), средств, термина, предусмотренных ст. 97 УПК Украины.
На четвертом этапе происходит оформление соответствующих документов, в которых фиксируются результаты планирования.
Благодаря планированию должным образом организуется, контролируется работа следователя, обеспечивается своевременность проведения расследования в целом и отдельных видов деятельности. Важное значение планирования для достижения эффективности запланированных действий и мероприятий, получение необходимой совокупности доказательств, что обеспечивает установление всех обстоятельств (ст.ст. 23,64 УПК Украины), истины по делу.